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单选题
1、发审委委员认为上市公司符合上述规定、符合发行条件和要求、信息披露基本合规，但在个别具体问题需要补充和完善，将形成（　　）审核意见。
A． 反对
B． 弃权或暂缓表决
C． 同意
D． 附加条件同意
2、发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到（　）票为未通过。
A．3
B．5
C．7
D．9
3、中国证监会收到申请文件后，在（　）个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。
A．2
B．3
C．5
D．10
4、依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是（　）。
A．国务院证券委员会
B．证券业协会
C．上海、深圳证券交易所
D．中国证券监督管理委员会
5、上市公司新股发行申请的审核意见（　）。
A．由中国证监会作出
B．由股票发行审核委员会作出
C．由国务院证券委员会作出
D．由证券业协会作出
多选题
6、对上市公司资金管理的考核，发行审核委员会重点关注的因素包括（　　）。
A． 公司近3年资金闲置的金额
B． 公司用于委托理财的金额、委托理财所涉及的投资内容是否经过公司内部适当的程序批准，委托理财合同是否受法律保护
C． 资金存放是否安全，公司是否能够有效控制
D． 公司的资产负债率过低，通过本次股本融资可能会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余
不定项
7、内核小组通常由8—15名专业人士组成，这些人员要保持（　）；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。
A．稳定性
B．有效性
C．独立性
D．安全性
判断题
8、上市公司自提出发行申请至新股发行前，公司的经营方针和经营范围发生重大变化，发行人应当及时通知主承销商，并在2个工作日内将上述情形报告中国证监会和证券交易所，同时对发行申请文件予以修改。

9、上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。（　）

10、证券发行申请未获核准的上市公司，自证监会做出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出发行申请。（　）