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判断题
1、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构近 36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分不得担任财务顾问。
2、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（　　）人。
A．5
B．7
C．10
D．15
3、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及利用外资的事项由（　　）负责。{Page}

多选题
4、独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告（　　）。
A． 公司治理结构与运行情况
B． 交易双方当事人承诺的履行情况
C． 交易资产的交付或者过户情况
D． 盈利预测的实现情况
不定项
5、向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有（　　）。
A．防止国有资产流失
B．符合国家产业政策要求
C．坚持“三公”原则
D．维护证券市场秩序
6、 发行人应根据交易的（　　），按照经常性和偶发性对关联交易进行分类以披露。
A． 性质
B． 金额
C． 频率
D． 交易方
7、 上市公司重大资产重组存在（　　）的，应当提交并购重组委员会审核。
A． 上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到50%以上
B． 上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产
C． 上市公司出售部分经营性资产
D． 上市公司购买其他资产
8、上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（　　）。
A．重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法
B．重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
C．有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构                            
D．不会导致上市公司不符合股票上市条件
判断题
9、上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为控股权。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　
10、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取公开竞价方式。（　　）{Page}
A．正确
B．错误