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单项选择题
1、 特雷诺指数是（　　）。
A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率
B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
D．连接证券组合与优风险证券组合的直线的斜率


2、 某公司的可转换债券的转换平价为30元，股票的基准价格为40元，该债券的市场价格为1 200元，则（　　）。
A．债券的转换升水比率为33．33％
B．债券的转换贴水比率为33．33％
C．债券的转换升水比率为25％
D．债券的转换贴水比率为25％


3、 （　　）的颁布实施，对证券投资咨询行业作了定义，并对市场准入、人员管理、基本要求等作了法规上的界定。
A．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《证券从业人员管理暂行务例》
D．《证券、期货业从业人员管理暂行条例》


4、 收入总量调控通过财政政策和货币政策的传导对证券产生影响。（　　）


5、 由于上证50ETF在一级市场上申购和赎回的基本金额下限是100万元，因此资金规模小的投资者不适宜参与上证50ETF的套利交易。（　　）


6、 1998年美国金融学教授（　　）首次给金融工程下了正式的定义。
A．费舍
B．法玛
C．费纳蒂
D．格雷厄姆


7、 在运用市场价值法对炼钢厂等重工业进行估价时，运用（　　）作为估价指标。
A．税后利润
B．现金流量
C．主营业务收入
D．有形资产的账面价值


判断题
8、 空头套期保值是指现货商因担心价格下跌而在期货市场上卖出期货，目的是锁定卖出价格，免受价格下跌风险。（　　）


9、如果区位内上市公司的主营业务符合当地政府的产业政策，一般会获得诸多政策支持， 对上市公司的进一步发展有利。 （　　）


10、通常所说的充分就业是指对劳动力的完全利用，即在实际的经济生活中达到失业率为 零的状态。 （　　）