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单项选择题
1、 股份回购属于（　　）。
A．扩张型公司重组
B．收缩型公司重组
C．调整型公司重组
D．控制权变更型公司重组


2、 某公司发行可转换债券，确定的转换价格为40元，其股票的市场价格为30元，则转换比率为（　　）。
A．升水25%
B．升水33%
C．贴水33%
D．贴水25%


3、 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。（　　）


多项选择题
4、 按基础资产分类，权证可分为（　　）。
A．股权类权证
B．债券类权证
C．其他权证
D．股本权证


5、 ACⅡA的主要宗旨有（　　）。
A．建立国际性的职称评估计划
B．管理各国证券分析师自律组织
C．推出投资分析师国际水平考试
D．颁发注册国际投资分析师资格


6、 关于利率消毒，下列说法正确的有（　　）。
A．实施“利率消毒”后，投资者就可以不必担心市场利率对债券投资收益的影响
B．“利率消毒”假设利率期限结构的变动是水平的
C．“利率消毒”假设利率期限结构的变动是平行的
D．按照利率消毒方法投资对利率风险的规避效果有限


判断题
7、 调查研究法是一项非常古老的研究技术，也是科学研究中一个常用的方法，在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查研究的方法，调查研究利用的是手资料，不能利用他人收集的调查数据进行分析，即所谓的二手资料。（　　）


8、 技术分析中的循环周期理论与道氏理论是同一理论，只是名称不同而已。（　　）


9、 从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主，其中隔离墙是内部控制制度的重点。（　　）


10、周期型行业的运动状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张;当经济衰退时，这些行业会相应衰落。 （　　）