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单项选择题
1、将不同期限同类债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。（　　）


2、证券间的联动关系由相关系数P来衡量，p值为1，表明（　　）。
A．两种证券间存在完全反向的联动关系
B．两种证券的收益有同向变动倾向
C．两种证券的收益有反向变动倾向
D．两种证券间存在完全正向的联动关系

3、假定证券A的收益率概率分布如表11—3所示。该证券的方差为（　　）。

表11—3不同收益率的概率分布

收益率(%)	-2	-1	1	4
概率	0.2	0.3	0.1	0.4

A．4．4
B．5．5
C．6．6
D．／

4、 基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（　　）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A．10
B．15
C．30
D．45


5、 保本基金只对持有到期的投资提供保本，不对提前赎回的投资提供保本。（　　）


6、 一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就（　　），由于投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就（　　）。
A．越小，越小
B．越大，越小
C．越小，越大
D．越大，越大


7、 （　　）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则


8、（　　）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A．基金估值工作小组
B．托管银行
C．基金管理公司
D．基金注册登记机构


多项选择题
9、 根据我国的实践，基金募集申请批准的主要程序和内容包括（　　）。
A．募集申请材料合规性审查
B．募集申请材料齐备陛审查
C．拟募集基金规模审查
D．组织专家评审会评审

10、 基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（　　）。
A．注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币
B．资产质量良好
C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．具有良好的社会信誉，近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录