判断题
1. 对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。 （　　）

2. 并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到（　　）票为通过，并购重组委员会委员在投票时（　　）。
A． 2，应当在表决票上说明理由
B． 3，无须在表决票上说明理由
C． 2，无须在表决票上说明理由
D． 3，应当在表决票上说明理由
3. 投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（　　）后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。

4. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（　　）方式。


5. 证券公司定向发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，下列关于还应当符合的条件的说法中。不正确的是（　　）。


6. （　　）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。
A．合同书
B．保证书
C．责任书
D．承销协议
多选题
7. 下列说法错误的是（　　）。
A．市场利率趋于上升，国债的销售价格就会提高
B．国债的中标成本越高，国债的销售价格越高
C．为了增加手续费收入，国债的销售价格会提高
D．为了加快资金回收速度，国债的销售价格会降低
不定项
8. 在创业板上市公司首次公开发行股票，不能存在（　　）影响发行人持续盈利能力的情形。
A． 发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B． 发行人近3年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在严重依赖
C． 发行人近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D． 发行在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
判断题
9. 证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。（　　）
A．正确
B．错误　　

10. 外资股发行时，主要针对社会公众进行国际推介 （　）