判断题
1. 发行人应根据交易的性质和金额对关联交易进行分类披露。（　　）

2. 上海证券交易所的配股及上市业务操作流程中，T日指网上申购日、原股东网上配售缴款日。 （　　）

3. 股利分配政策方面，发行人应披露（　　）。
A． 近1年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
B． 实际股利分配情况
C． 发行后的股利分配政策
D． 近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
4. 在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在（　）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。


5. 某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（　　）。

6. 保荐工作底稿保存期不少于（　　）年。


7. 关联交易的价格原则上应不偏离（　　）的价格或收费的标准。


多项选择题（1分）
8. 根据香港联合交易所新修订的《上市规则》规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下（　　）条件之一即可。
A．近1年的利润不低于1500万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元
B．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录；以往3年盈利合计6000万港元(近1年的利润不低于3000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于2亿港元
C．公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，近1个经审计财政年度收入至少5亿港元，并且前3个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元
D．公司于上市时市值不低于40亿港元且近1个经审计财政年度收入至少5亿港元
9. （　）既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者。


不定项
10. 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（　　）。
A．未参与初步询价
B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形