单选题
1. （　　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。


2. 上市公司发行可转换公司债券，要求近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）。


多选题
3. 2008年4月13臼，某股份有限公司刊登招股说明书，以5.68元/股的价格上网定价发行3 500万股，承销期为4月1 7日至5月17日，公司注册股本为7 500万股，2008年度盈利预测中的利润总额为2 323万元，净利润为1 711万元。那么，（　　）。


4. 中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括（　）。


不定项
5. 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，主要内容包括（　　）。
A． 提不
B． 发行额度、面值与价格
C． 发行对象
D． 认购原则
判断题
6. 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　）

7. 按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。（　　）
A．正确
B．错误　　

8. 按照国际通行的做法，中国企业发行股票，首先应当按照中国的企业会计准则和会计制度编制财务报表。（　）

9. 按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当视为公司控制权发生变更。 （　）

10. 按照《公司法》的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制现金流量表和利润分配表。（　　）