单选题
1. 根据《人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定(二)》，内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在（　　）万元以上，或者期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的，要追究刑事责任。
A． 30
B． 40
C． 50
D． 60
2. 在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，应当引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评估，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作。 （　　）

3. 下列所述不属于在境内上市外资股的发行准备中尽职调查的主要作用的是（　　）。

多选题
4. 当注册会计师出具（　　）的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加说明段。


5. 某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为中，不符合《公司法》规定的有（  ）。


6. 尽职调查的参与者一般有（　　）。
A．主承销商
B．国际协调人
C．律师
D．估值师
不定项
7. 上市公司发行可转换公司债券，应当符合下列（　　）要求。
A．应具备健全的法人治理结构
B．盈利能力应具有可持续性
C．财务状况良好
D．财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为
8. 上市公司发行新股，发行对象属于（　）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。


判断题
9. 境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净资产不得超过上市公司合并报表的净利润的50%。 （　　）

10. 中介机构中一般以律师为牵头召集人。 （　）