单选题
1. 审请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（　　）亿元。
A．3
B．5
C．8
D．10
2. 根据《关于完善商业银行资本补充机制的通知》，商业银行在计算资本充足率时，以（　　）分界。
A． 2009年7月1日
B． 2009年10月1日
C． 2010年7月1日
D． 2010年10月1日
3. 国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是（　　）。
A．《证券法》
B．《格拉斯•斯蒂格尔法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《麦克法顿法》
多选题
4. 转债的定价B1ack—Scho1es期权定价模型的假设前提包括（　）。


5. 投资银行业务内部控制总体要求包括（　）。


6. 在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况是（　　）。


7. 主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括（　　）。

不定项
8. 保荐机构对招股说明书中记载的重要内容可以采取（　　）的方法进行验证。
A．在所需验证的文字后插入脚注
B．说明对应的工作底稿目录编号
C．说明相应的文件名称
D．对脚注进行注释
9. 下列关于股份有限公司资本的表述，不正确的是（　　）。
A．资本确定原则是指股份有限公司的净资产必须具有确定性
B．资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是静态的维护
C．资本不变原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是报考的维护
D．限制股份的不适当发行与交易属于资本维持原则的保障制度
判断题
10. 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请监事会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一一部分。（　）