单选题
1. 1988年，我国首次以（　　）方式发行国债。
A．行政分配
B．公开招标
C．承购包销
D．通过商业银行和邮政储蓄柜台销售
2. 下列关于金融债券的承销方式及承销人的资格条件的说法中，不正确的是（　　）。


多选题
3. 关于募股资金运用发行人应披露(　　)。
A．预计募集资金数额
B．按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况
C．若所筹资金不能满足项目资金需求的，应说明缺口部分的资金来源及落实情况
D．以前募集的资金使用情况

4. 我国的混合资本债券有哪些基本特征?（　　）
A．期限15年以上，10年内不得赎回
B．发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息
C．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前
D．本息支付存在很大风险
5. 根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行进行辅导。发生下列（　　）情况之一时，应该重新辅导。
A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
6. 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（　）措施。


7. 募集资金数额和投资项目应与发行人现有的（　）相适应。


判断题
8. 上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。（　　）

9. 独立董事可以在上市公司中担任除总经理以外的其他高级职务。 （　）

10. 上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时，如相关事项存在不确定性，可以不履行信息披露义务。（　　）