判断题
1. 保荐期限从中国证监会正式受理公司申请文件到核准为尽职推荐阶段，其后为持续督导阶段。 （　　）

2. 混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人只可以延期支付该债券的利息。 （　　）
3. 根据《公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（　　）设立的原则。
A．协议
B．注册
C．登记
D．准则
4. 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上同意。


5. 发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前（　）名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。


6. 证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（　　）。

多项选择题（0.5分）
7. 下列属于信贷资产证券化业务的参与者的有（　　）。


8. 中小企业板块的独立性包括（　　）。


判断题
9. 证券公司提前偿还长期次级债务后一年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应按照规定比例计入净资本。（　　）

10. 公开发行股票的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。（　　）