单选题
1. 发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（　　）亿元人民币。


2. 收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（　　）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。

3. 下列各项不属于董事忠实义务的是（　　）。

多选题
4. 投资银行业务内部控制具体要求包括(　　)。
A．建立严密的内核工作规则与程序
B．强化风险责任制
C．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
D．建立科学的发行人质量评价体系

5. 首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（　）。


不定项
6. 上市公司重大资产重组存在（　　）的，应当提交并购重组委员会审核。
A．上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上
B．上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产
C．上市公司出售部分经营性资产
D．上市公司购买其他资产
判断题
7. 发行人和保荐人报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不能以名章、签名章等代替。 （　）
8. 上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除次申购外，均视为无效申购。（　　）

9. 刊登公开发行募集文件前终止保荐协议的，保荐人和发行人应当自终止之日起8个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。（　　）

10. 首次公开发行股票，未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，可以参与累计投标询价和网下配售。（　）