判断题
1. 发行人只需在披露上市公告书后10日内，将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构即可。（　　）

2. 相对第1号准则，境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加（　　）要求。
A．明确提示创业板投资风险
B．发行人应列示核心竞争优势的具体表现
C．发行人成长性专项意见
D．列示创业板上市公司在经营业绩、内部管理、控制(权)、行业等相对特殊的风险
3. 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（　　）。
A．《格拉斯•斯蒂格尔法》
B．《证券法》
C．《金融服务现代化法案》      
D．《证券交易法》
4. 公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧等)转化为投资的融资方式，称之为（　　）。
A．外部融资
B．内部融资
C．债务融资
D．股权融资
5. 发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为（　　）。


6. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在（　　）日向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股。


多选题
7. 不能担任股份有限公司董事的有（　　）。


8. 外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上有所不同，主要表现在（　）等环节。


9. 首次公开发行股票的基本原则有（　　）。
A．融资化原则
B．公开、公平、公正
C．高效原则
D．经济原则
不定项
10. 对于增发这种发行方式，以下表述正确的有（　　）。
A． 网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行
B． 采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式，发行人和主承销商需要在承销开始前确定发行价格
C． 网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
D． 网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象