单选题
1. 对上市公司进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（　　）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（　　）亿美元。
A．1、2
B．2、3
C．1、5
D．2、3
2. 商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在__________日内作出原则批复，原则批复有效期__________日。（　）

3. 首次公开发行公司在发行前，必须以（　）的方式，向投资者进行公司推介。

多项选择题（0.5分）
4. 以下属于发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间财务指标的是（　　）。

不定项
5. 证券公司债券的合格投资者是指（　　）。
A． 自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
B． 依法设立的法人或投资组织
C． 按照规定和章程可从事债券投资
D． 注册资本在1000万元以上或者经审计的总资产在2000万元以上
6. 企业主要的形态有（　　）。
A． 独资企业
B． 合伙企业
C． 家族企业
D． 公司企业
7. （　　）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

判断题
8. 非公开发行股票的特定对象不超过15名。（　　）

9. 上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。(　　)

10. 无限量发售认购证方式与无限量发售申请表和与银行储蓄存款的方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲散资金，吸引新股民入市。 （　　）