单选题
1. 上市公司股东大会可以审议批准本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过近1期经审计（　　）以后提供的任何担保。
A． 总资产的30%
B． 总资产的50%
C． 净资产的30%
D． 净资产的50%
2. 向不特定对象发行的证券票面总值超过（　　）的，应当由承销团进行承销。
A．人民币1000万元
B．人民币8000万元
C．人民币5000万元
D．人民币1亿元
3. 上市公司发行可转换债券，其近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于（　）。


多选题
4. 境外注册的会计师事务所申请银行证券保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件（　　）。


不定项选择题（0.5分）
5. 下列关于股份的设质的原则说法正确的有（　）。


判断题
6. 参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。 （　　）

7. 投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。 （　　）

8. 上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。（　）

9. 收购人公告要约收购报告书摘要后10日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。（　）

10. 投资者可以持证监会对投资者对上市公司进行战略投资的批准文件和有效身份证明，向证券登记结算机构办理相关手续。（　　）