单选题
1. （　　）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A．招股公告
B．招股说明书
C．招股意向书
D．招股发行书
2. 上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，主承销商应当在（　　）中明确机构投资者的分类标准。
A． 发行公告
B． 上市公告
C． 募股说明书
D． 招股意向书
3. 新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司（　）原有几个公司的债权、债务。


多选题
4. 在（　）情况下，收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。 


判断题
5. 资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式。(　　)

6. 按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当视为公司控制权发生变更。 （　　）

7. 证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。（　）

8. 上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性和广告性词句。（　　）
9. 上市公司在可转换公司债券转换期限结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换债券转换期限结束前的10个交易日停止交易事项。（　　）
10. 求富证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本限额为1亿元。（　　）