单选题
1. 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。
A． 3个月
B． 6个月
C． 1年
D． 2年
2. 净收入理论的基本假定不包括（　）。


3. 在股份有限公司的新设立方式下，公司将其（　）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。


4. 股东大会对上市公司增发新股时，不可以决定其（　　）。

5. 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（　　）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。
A．近半年
B．近1年
C．近2年
D．近3年
多选题
6. 在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的（　　）进行了核查。


不定项
7. 在企业股份制改组过程中，律师应当对业务、资产、债权、债务变更的（　　）进行法律审查，尤其是要注意对涉及企业国有产权交易行为的 审查。
A． 合法性
B． 有效性
C． 可行性
D． 完备性
8. 国债承销团的组建须遵循（　　）。
A．公开原则
B．公平原则
C．公正原则
D．稳定原则
9. 政策性金融债券经中国人民银行批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。
A．国有商业银行
B．农村信用社
C．商业保险公司
D．邮政储蓄银行
判断题
10. 不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司等金融机构。（　　）