单选题
1. 转股价格应（　　）。
A．不低于募集说明书公告目前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价
B．不高于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价
C．不高于前一交易日的均价
D．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价
2. 关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（　　）。


3. 上市公司公开发行新股是指上市公司向（　　）发行新股，包括向原股东配售股份简称（　　）和向不特定对象公开募集股份简称（　　）。


4. 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是（　）。

5. （　　）是发行监管制度的核心内容。

6. 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（　　），有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）。
A．3000千万；6000千万
B．6000千万；3000千万
C．6000千万；6000千万
D．3000千万；3000千万
多项选择题（1分）
7. 下列关于企业债说法正确的有（　　）。

8. 提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循(　　)的原则，继续认真履行尽职调查义务。
A．勤勉尽责
B．公开、公平、公正
C．诚实信用
D．公开透明

不定项选择题（1分）
9. 投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括（　）。


判断题
10. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的40%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股。（　　）