判断题
1. 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 （　　）

2. 国有企业在改制前进行的清产核资应按下列（　　）顺序进行。


3. 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（　　）以上。
A．20%，10%
B．25%，5%
C．25%，10%
D．20%，5%
4. 当个人出现（　　）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。


多项选择题（1分）
5. 下列对盈利预测的披露理解正确的是（　　）。

不定项
6. 保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（　　）等作出必要的承诺。
A． 成长性
B． 信息披露质量
C． 独立性
D． 持续经营能力
7. 下列说法正确的是（　　）。
A．公司单笔担保额超过近1期经审计净资产10%的担保属于公司股东大会特别职权
B．公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司近1期经审计后总资产的30%的，须由股东大会2/3以上通过
C．股东大会审批变更募集资金用途事项属于股东大会的一般职权
D．股东大会审批股权激励计划属于股东大会的特别职权
8. 中国证监会对并购重组委员会委员的监督措施包括（　）。

判断题
9. 按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资。（　　）
A．正确
B．错误　　

10. 公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。（　　）
A．正确
B．错误