判断题
1. 股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。（　　）

2. 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（　　）选起，直到达到需要发行的数额为止。
A． 高价或高利率
B． 低价或低利率
C． 高价或低利率
D． 低价或高利率
多选题
3. 上市公司存在下列情形（　　）之一的，不得公开发行证券。


4. 证券公司应向（　）报送年度报告。


5. 董事违反上述（　　）规定所得收入应当归公司所有。


6. 关于公开推介活动，下列说法错误的有（　）。

不定项
7. 在新股发行过程中，律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律，并应对其所出具的文件的（　　）负责。
A． 真实性
B． 准确性
C． 充分性
D． 完整性
判断题
8. 国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产形成或依法定程序取得的股份；国有法人股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成的或依法定程序取得的股份。（　　）

9. 《公司法》规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本的35%时可以不再提取。（　）

10. 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当根据本次发行股份总量调整网下配售和网上发行的比例。（　）