单选题
1. 若国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，则该机构应具备的条件是：财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（　　）级以上。
A．AAA
B．AA
C．A
D．BBB
2. （　　）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，以获得估值基础。
A．估值法
B．相对估值法
C．平均估值法
D．加权估值法
3. 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（　　）分析。
A．持续性
B．被动性
C．敏感性
D．稳定性
4. 内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须少共持有新申请人已发行股本的（　　）。
A．20%
B．35%
C．50%
D．70%
5. 招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐机构、（　　）的名称和住所。
A． 发行人控殷股东
B． 律师事务所
C． 会计师事务所
D． 主承销商
多选题
6. 商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送（　　）。
A．现金流量表
B．盈利情况
C．近3年资本充足率信息
D．其他债务本息偿付情况
7. 下列关于企业债说法正确的有（　　）。
A．企业债发行有规模限制，及发行人累计债券余额不得超过企业净资产的40%
B．企业债面值为1000，以100元为一手
C．企业债可以低于1年
D．企业债应进行信用评级
不定项
8. 在新股发行过程中，律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律，并应对其所出具的文件的（　　）负责。
A． 真实性
B． 准确性
C． 充分性
D． 完整性
判断题
9. 根据定价增发操作流程，定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“730×××”，配售简称为“×××配售”；新股东增发代码为“700×××”，增发简称为“×××增发”。（　　）

10. 对于同业竞争，招股说明书中应披露关联交易产生利润及对发行人当期经营成果的影响以及交易对公司主营业务的影响等。（　　）