单选题
1. 可转换公司债券流通面值少于（　　）万元时，在上市公司发布相关公告（　　）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
A．3000，3
B．5000，3    
C．3000，5
D．5000，5
2. 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　） 、完整会计年度。


3. 通常情况下，（　），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。


4. 股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，这是（　　）的要求。


5. （　　）是律师对股份有限公司在发行准备阶级的审查工作依法作出的结论性意见。
A．法律意见书
B．律师工作报告
C．核查意见
D．推荐函
6. 记账式国债的承销团成员总数不能超过（　　）个。
A．40
B．50
C．60
D．70
多选题
7. 对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，如同时符合下列（　　）条件，则视为主营业务没有发生重大变化。


8. 下列属于公司的特别决议的有（　　）。
A．公司增加或减少注册资本
B．董事会的工作报告
C．公司年度预算方案
D．公司的合并、分立
判断题
9. 公司债券属于依法限制转让的债券。 （　）

10. 金融债券的招投标发行通过证券交易所债券发行系统进行。（　　）