单选题
1. 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A． 30%
B． 40%
C． 50%
D． 70%
2. 公司解散时，当进行必要的（　　）。
A．整改
B．分配收益
C．资产清查
D．清算活动
多选题
3. 中国证监会对承销业务的现场检查包括（　　）。
A． 业务的检查
B． 董事会的报告
C． 公司的年度报告
D． 机构、制度与人员的检查
4. 证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应符合的要求有（　　）。
A． 近2年内未发生重大违法违规行为
B． 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
C． 发行人近l期末经审计的净资产不低于10亿元
D． 资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
5. 应披露的关联关系主要包括关联方与发行人之间存在的（　）。


不定项
6. 有下列（　　）情形之一的，不得收购上市公司。
A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B．收购人近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C．收购人近2年有严重的证券市场失信行为
D．收购人为自然人的，存在《公司法》第147条规定的情形
7. 定向发行的债券只能向合格投资者发行，合格投资者是指（　　）。
A．依法设立的法人或投资组织
B．按照规定和章程可从事债券投资
C．自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
D．注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上
8. 拟发行上市公司独立性要求包括（　　）。
A．资产独立完整
B．机构独立
C．人员独立
D．财务独立
判断题
9. 当公司经营管理发生严重困难时，继续存续会使股东利益受到严重损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10％以上的股东，可以请求人民法院解散其公司。(　　)
10. 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。 （　　）