单选题
1. 外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（　　） 开始起草招股说明书草案。


2. 证券代销包销长不得超过（　　）。
A．20日
B．一个月
C．40日
D．90日
3. 根据我国《证券法》第50条的规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（　　）以上。

多选题
4. 盈利能力分析一般应包括（　　）。
A．近3年及一期营业收入的构成及比例
B．近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要因素
C．发行人主要产品的销售价格
D．近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况
5. 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。


6. 在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的（　　）进行了核查。


7. 向外商转让上市公司国有股和法人股，应当遵循的原则有（　）。

不定项选择题（0.5分）
8. 发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括（　）。


判断题
9. 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值1000万元。（　　）
A．正确
B．错误　　

10. 在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。 （　　）