单选题
1. 对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于近一期期末公司净资产额的（　　）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
2. 累计投标询价完成后发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，发行人及其保荐机构应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（　　）

3. 下列各项不属于上市公司经理的职权的是（　）。


4. 下列有关资本成本的说法中，错误的是（　）。


5. 目前，我国凭证式国债的发行方式采取完全的（　　）方式。


多项选择题（1分）
6. 股份有限公司创立大会的职权有（　　）。
A．通过公司章程
B．选举董事会和监事会成员
C．决定公司内部管理机构的设置
D．对公司的设立费用进行审核
7. 证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标？（　　）
A．综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元
B．证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%
C．证券公司的流动资产不得低于流动负债
D．综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍
8. 提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循(　　)的原则，继续认真履行尽职调查义务。
A．勤勉尽责
B．公开、公平、公正
C．诚实信用
D．公开透明

不定项选择题（0.5分）
9. 下列属于利用留存收益筹资的特点是（　）。


判断题
10. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其近1期末经审计的净资产应不低于人民币6000万元。（　　）