单选题
1. 根据《刑法》有关规定，对于内幕交易构成犯罪，情节特别严重的，处（　　）年以上（　　）年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下罚金。
A．3；5；3
B．5；10；3
C．3；5；5
D．5；10；5
2. 已披露收购报告书的收购人在披露之日起6个月内，因权益变动需要再次报告的。可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。（　　）

3. 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理（　　）。
A． 注销登记
B． 变更登记
C． 设立登记
D． 注册登记
多选题
4. 为了做好内核工作，保荐人(主承销商)必须（　）。


不定项选择题（0.5分）
5. 上市公司不得非公开发行股票的情形包括（　　）。

判断题
6. 经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本限额为人民币2亿元，经营证券承销保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本限额为人民币5亿元。(　　)

7. 发审委会议表决采取累计投票方式。 （　　）

8. 发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期长不超过3届。（　　）
A．正确
B．错误　　

9. 律师工作报告是发行人律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。 （　　）

10. 一家顾问公司既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，但不能同时为收购公司和目标公司服务。 （　）