单选题
1. 发行可转换公司债券的上市公司近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（　　）。
A．公司债券1年的利息
B．公司债券半年的利息
C．公司债券本金的一半
D．公司债券的发行额
多选题
2. 如发行过内部职工股，发行人应披露以下情况（　　）。 
 

3. 投资者及其一致行动人不是上市公司的大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括（　　）。

4. 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对（　　）发表明确意见。

不定项选择题（1分）
5. 记账式国债的发行场所有（　　）。
A．上交所债券市场
B．深交所债券市场
C．全国银行间债券市场
D．同业拆借市场

6. 商业银行发行金融债券应具备的条件包括（　）。


判断题
7. 非公开发行股票发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的80％。（　）

8. 个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试后，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。（　）

9. 为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告的专业机构和人员，对其所出具报告内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并就其负有责任的部分承担连带责任。 （　）

10. 申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到交易所准予上市为止的信息披露。 （　）