单选题
1. 中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（　　）个工作日内未提出异议的，则是视为承销备案材料得到认可。
A．5
B．10
C．15
D．20

2. 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（　　）。
A．不少于人民币1000万元
B．不少于人民币3000万元
C．不少于人民币5000万元
D．不少于人民币7000万元
3. 凭证式国债是一种不可上市流通的债券，()不能成为凭证式国债的承销机构。


4. 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是（　　）。
A．《证券法》
B．《证券交易法》
C．《金融服务现代化法律》
D．《拉各斯斯蒂格尔法案》
多选题
5. 净收入理论认为，企业的融资总成本之所以会下降，是由于（　）。


6. 某股份公司(下称“A公司”)拟由B企业、C公司、D公司、E研究所和F企业共同发起设立，并发行股票及在证券交易所上市。A公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定，下列选项中，不得在A公司担任独立董事的有（　）。


7. 股份有限公司的股东是指依法持股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者，股东具有（　）的特征。


判断题
8. 边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，小中标单位为0．1亿元。（　）

9. 股份有限公司增加或减少资本，经董事会2/3以上的董事会表决通过即可。 （　　）

10. 境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近2年内无重大违法行为。 （　　）