单选题
1. 辅导对象如发生（　　）情况，可不重新进行辅导。
A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更
D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
2. 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）。
A． 4名
B． 5名
C． 6名
D． 7名
3. 对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于近一期期末公司净资产额的（　　）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
4. 招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登（　　）。
A．定价公告
B．初步询价公告            
C．初步询价结果公告
D．网下配售结果公告
5. 在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（　）转报。


6. 某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（　　）元。
A．0.50
B．0.45
C．0.40
D．0.30
7. 证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，但单项包销金额不得不超过净资本的（　　）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
多选题
8. 招股说明书应披露董事(　　)。
A．曾经担任的重要职务
B．在发行人的现任职务
C．在其他单位的兼职
D．主要业务简历

不定项
9. 以下属公司反收购策略的有（　　）。
A．事先预防策略
B．银降落伞策略
C．保持公司控制权策略
D．白衣骑士策略
判断题
10. 可交换公司债券的期限短为1年，长为5年。（　　）