单选题
1. 保荐机构的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐T作的全过程并妥善保存，保存期不少于（　　）年。
A．5
B．7
C．9
D．10
2. 在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（　　）。
A．高盛
B．摩根士丹利
C．雷曼兄弟
D．花旗银行

3. 可转债的利率（　　）。


多项选择题（0.5分）
4. 财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（　）报告。

5. 律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为（　　）。

6. 债券发行方式有（　　）。
A．私募发行
B．公募发行
C．定向发行
D．公开发行
不定项选择题（0.5分）
7. 可转换债券发行的担保范围应包括（　）。


判断题
8. 《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的要求，财务顾问应当结合个案的实际情况，全面做好尽职调查工作，充分分析和揭示风险。（　　）
9. 上市公司的收购及相关股份权益变动活动，遵循公平、公正的原则，可以不公开。（　　）

10. 债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。 （　）