单选题
1. 发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所，是为了达到（　　）的要求。
A．资产独立
B．机构独立
C．财务独立
D．人员独立
2. 根据规定，在公开发行证券募集说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括（　　）。
A．速动比率
B．应收账款周转率
C．资产负债率
D．销售净利率
3. 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的（　）以上同意。


多选题
4. 可转换债券的价值可以近似地看做是(　　)。
A．普通债券与股票期权的组合体
B．股票期权
C．普通债券与认股权证的组合体
D．股票期权与认股权证的组合体

5. 目前国内可转换公司债券的发行所采取的主要类型是（　）。

不定项
6. 可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（　　）。
A． 资产支持证券第三方担保人主体发生变更
B． 资产支持证券的信用评级发生变化
C． 发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
D． 受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件
7. 独立董事发表意见类型有（　　）。
A．同意
B．保留意见及其理由
C．反对意见及其理由
D．无法发表意见及其障碍

判断题
8. 上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。（　　）

9. 金融债券的续存期间，发行人应于每年4月1日前向投资者披露年度报告。（　　）

10. 监事的任期每届为3年。监事任期届满，不可以连任。（　　）
A．正确
B．错误