单选题
1. 申请H股上市的公司的控股股东必须承诺上市后（　　）个月内不得出售公司的股份。如在规定的时间内减持必须保持其持股比例不低于（　　）。
A．3、20%
B．3、30%
C．6、20%
D．6、30%
2. 发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到（　　）票为未通过。


3. 拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（　　）。
A． 1/5
B． 1/4
C． 1/3
D． 1/2
4. 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当报（　　）备案。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．交易所
D．发改委
5. 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
A．6
B．12
C．18
D．24
6. 根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（　　）的改革方向。
A． 市场化
B． 行政化
C． 企业化
D． 自律化
7. 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（　　）。


8. A公司负债总额为1000万元，所在国家公司税率T_C为30%，个人股票所得税T_S为15%，债券所得税T_D为10%，相同风险等级的无负债公司的价值是（　　）亿元。
A．3.01
B．2.10
C．2.03
D．2.01
多选题
9. 下列关于增发过程中网下网上同时定价发行方式的说法中，正确的是（　　）。
A．这种方式是发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行
B．这种方式是目前经常采用的增发方式
C．在些种发行方式下，对于网上发行部分，即可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
D．在此种发行方式下，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
不定项选择题（1分）
10. 配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前（　）个交易日该股二级市场价格的平均值为上限。