判断题
1. 可转换公司债券募集说明书中所引用的财务报告应由会计师事务所审计，并由一名注册会计师签署。（　　）
2. 发起设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。（　　）

3. 公司因将股份奖励给公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（　　）。
A．5%
B．1%
C．10%
D．15%

4. 证券公司申请保荐机构资格，应符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）人。
A．2
B．3
C．4
D．5
5. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（　　）万元；或者近3个会汁年度营业收入累计超过人民币（　　）亿元。
A．3000，3
B．5000，1
C．3000，1
D．5000，3
6. 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向（　）报告，说明原因。


7. 以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（　）。

8. 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产应不低于人民币（　）万元。

判断题
9. 我国投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指二级市场上的承销业务的财务顾问。 （　　）

10. 股份有限公司以其注册登记地为住所。（　　）