判断题
1. 对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，不可采用授权经营方式配置土地。 （　　）

2. 修订后的《证券法》规定，经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本限额为人民币（　　）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本限额为人民币（　　）。
A． 1亿元，5亿元
B． 2亿元，5亿元
C． 1亿元，10亿元
D． 5亿元，10亿元
3. 在重大资产重组的资产评估中，上市公司独立董事不需对（　　）发表独立意见。
A．评估机构的独立性
B．评估方法与评估目的的相关性
C．评估假设前提的合理性
D．评估定价的公允性
4. 企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（　）的原则作出。

多选题
5. 关于发审委的职责，以下说法正确的是(　　)。
A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件
B．审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D．依法对股票发行申请提出审核意见
不定项选择题（1分）
6. 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于（　　），以备公众查阅。
A．发行人住所
B．拟上市证券交易所
C．保荐人住所
D．主承销商和其他承销机构的住所

7. 关于公司债券，下列说法正确的有（　　）。
A．公司债券可以任意转让
B．公司债券持有人有权利参加股东大会，记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可
C．同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同
D．持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东

8. 发行保荐书应当至少包括的内容有（　　）。
A． 明确的推荐意见及其理由
B． 对发行人发展前景的评价
C． 有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明
D． 参与本次发行的项目组成员及相关经验
判断题
9. 包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。（　　）
A．正确
B．错误　　

10. 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为l0万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。 （　）