判断题
1. 保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。 （　　）

2. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（　　）方式。
A．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
B．配售
C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
D．全部网上定价发行
3. 下列属于会计报表审计过程中审计实施阶段的是（　　）。


多项选择题（1分）
4. 中国注册会计师出具的审计意见类型包括（　　）。
无保留意见
保留意见
否定意见
拒绝表示意见
5. 下列关于中小企业板块的说法中，正确的是（　　）。


6. 下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有（　）。

7. 资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的（　　）不得变动。

8. 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应详细披露其在（　　）方面与对其有实际控制权的股东分开的情况。
A． 资产
B． 业务
C． 机构
D． 人员
不定项选择题（1分）
9. 关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有（　）。


判断题
10. 在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备信息备忘录。（　）