判断题
1. 股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过或低于票面金额。　　（　　）

2. 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当报（　　）备案。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．交易所
D．发改委
3. 与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（　）。


4. （　　）是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。


5. 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）个月后，方可转换为公司股票。


多选题
6. 一般程序中，发审委会议表决采取记名投票方式，下列说法中，正确的是（　　）。


7. 关于国债销售的价格，下列描述中，正确的是（　　）。


不定项
8. 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公开发行股票。
A． 现任董事、高级管理人员近l2 个月内受到过中国证监会的行政处罚
B． 现任董事、高级管理人员近l2个月内受到过证券交易所公开谴责
C． 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D． 近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
判断题
9. 上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时，如相关事项存在不确定性，可以不履行信息披露义务。（　　）
A．正确
B．错误　　
10. 发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势、主要竞争对手的简要情况等。 （　）