判断题
1. 实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。 （　　）

2. 2010年9月，中国证监会发布了（　　），对证券公司借人次级债务进行了规范。
A． 《证券公司监督管理条例》
B． 《证券法》
C． 《证券公司风险控制指标管理办法》
D． 《证券公司借入次级债务规定》
3. 在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（　　）日。


4. 对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（　）万元港币。


5. 对发起设立的公司来说，发起人是公司的（　　）。


6. 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

多选题
7. 上市公司公开发行新股的推荐核准，包括(　　)。
A．有保荐人进行的内核工作
B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C．发行审核委员会审核、核准发行
D．有中国证监会进行的受理文件、初审

8. 中国证监会可以对（　　）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。


不定项
9. 拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（　　）。
A． 突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B． 按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C． 有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D． 先发行上市，后改制运行
判断题
10. 公司债券属于依法限制转让的债券。 （　）