判断题
1. 金融债券存续期间，发行人应于每年6月30日前向投资者披露年度报告。（　　）

2. 对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有（　　）名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任（　　）家以上企业的辅导工作。
A．2；2
B．2；3
C．3；3
D．3；4
多选题
3. 下面可以作为股票配售对象的是（　　）。


4. 审计委员会的主要职责有（　）。


5. 关于文件审核，下列说法中，正确的是（　　）。


不定项
6. 企业有下列（　　）行为之一的，应当对相关资产进行评估。
A．整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司
B．经上级主管部门对企业资产进行审核之后
C．以非货币资产对外投资
D．企业合并、分立、破产、解散
7. 凭证式国债的收款凭证需要注明（　　）。
A．同期市场利率
B．购买日期
C．期限
D．投资者身份

判断题
8. 在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于施行超额配售选择权的账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字文件。（　　）

9. 若一个公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券要转换为普通股比较好。 （　　）

10. 审计报告应当由具有证券从业资格的审计师及其所在的事务所签字盖章。（　）