单选题
1. 市场价格（　　）期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权。
A．低于
B．等于
C．高于
D．高于或等于
2. 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市条件是，可转换公司债券的期限为（　　）。
A． 半年以上
B． 1年以上
C． 2年以上
D． 3年以上
3. 发行公司若近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数(若有)，或净资产收益率未达到公司承诺的收益率，由（　　）是否重新提交发审会讨论。
A． 发行人提交的申请决定
B． 中国证监会决定
C． 证券业协会
D． 发行人所在行业主管机构
多项选择题（0.5分）
4. 上市公司股东大会的普通决议可以通过（　）。

5. 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（　　）。


6. 下列属于独立董事的任职条件的有（　　）

7. 中期票据发行文件中对约定投资者的保护机制有（　　）。

不定项
8. 下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（　　）。
A．交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件
B．企业应在注册后6个月内完成首期发行
C．企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券
D．企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案
9. 关于要约收购，下列说法正确的是（　）。


判断题
10. 国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审  核。（　　）