单选题
1. 申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(近1年的利润不低于2000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)达到2亿港元时，发行人公司至少应该有（　　）名股东。
A．100
B．200
C．300
D．400
2. 拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。 （　　）

3. 上市公司成功公开发行新股的基本前提是：在计划公开发行新股前，保荐机构和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件。 （　　）

4. 转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（　　）。

5. （　　）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。
A．合同书
B．保证书
C．责任书
D．承销协议
多选题
6. 发行人应披露其所处行业的基本情况，包括（　　）。


不定项
7. 在收购过程中，收购公司主要面临的风险有（　　）。
A．市场风险
B．法律风险
C．整合风险
D．融资风险
判断题
8. 境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司近l个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净资产不得超过上市公司合并报表的净利润的50％。（　）

9. 首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市后次日起计算。（　）

10. 对上市公司辅导机构应至少有5名固定成员参与。 （　　）