判断题
1. 控制风险是假定在没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。 （　　）

2. 上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。


3. 内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（　　）。
A．30%及50%
B．35%及40%
C．35%及50%
D．30%及40%
4. 发行人出下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B．证券上市当年即亏损
C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
多项选择题（0.5分）
5. H股上市的有关文本包括（　）。

不定项
6. 上市公司发行新股，需要履行的程序包括（　　）。
A．上市公司所属证监局的批准
B．保荐人保荐
C．股东大会批准
D．董事会批准
7. 公开发行证券的，主承销商应向中国证监会报备承销总结报告，并提供（　）。


判断题
8. 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应及时向中国证监会报告。（　）

9. 目前，我国股票发行采用的是行政审批制。对发行企业数量和发行规模实行双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票数量的总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方和部委确定预选。 （　）
10. 在香港发行H股的公司，控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的12个月内控股股东必须维持少50%的权益。（　）