判断题
1. 国际债券只能在期满时一次偿还，中途不允许偿还。（　　）
2. 证券公司应自借入次级债务获批之日起5个工作日内在公司网站公开披露借人次级债务事项。（　　）

3. 下列选项中，（　　）没有上市公司控制权。
A． 投资者为上市公司持股15%以上的控股股东
B． 投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C． 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D． 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议 产生重大影响
4. （　　）是指股票发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。

5. 预先核准的公司名称，其保留期为（　　）。
A．2个月
B．3个月
C．4个月
D．6个月
6. 上市公司发行新股的，持续督导的期间为()。


7. 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，应当向（　）申请。


8. 如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司近1个会计年度经审计的（　）交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。


多选题
9. 会计报表审计过程包括（　　）。(1分)


不定项
10. 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　　）。
A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露       
B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理