单选题
1. 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（　　）。
A． 20%
B． 30%
C． 40%
D． 50%
2. 新股发行、上市配股及上市业务操作流程不包括（　　）。
A． 配股发售
B． 配股上市
C． 配股操作流程
D． 配股发行应提交的材料
3. 关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（　　）。
A．组织参会委员发表意见、进行讨论
B．总结并购重组委会议审核意见
C．组织投票并宣读表决结果
D．在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿
多选题
4. 拟发行上市公司应在章程中对关联交易决策权力与程序作出规定，需要由（　　）发表意见的关联交易，应由他们签字表达对关联交易公允性意见后方能生效。
A． 董事
B． 财务顾问
C． 独立董事
D． 监事会成员
5. 下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（　）。


6. 下列关于核准发行的说法中，正确的是（　　）。


7. 国内可转换公司债券的发行方式有（　　）。


不定项
8. 下列属于资产评估报告组成部分的是（　　）。
A．封面
B．附录
C．备查文件
D．工作底稿
9. （　　）不得担任股份有限公司的董事。
A． 担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年
B． 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年
C． 个人所负数额较大的债务到期未清偿
D． 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年
10. 下列关于股份有限公司资本的表述，不正确的是（　　）。
A．资本确定原则是指股份有限公司的净资产必须具有确定性
B．资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是静态的维护
C．资本不变原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是报考的维护
D．限制股份的不适当发行与交易属于资本维持原则的保障制度