判断题
1. 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（　　）

2. 上市公司申请发行新股，近（　　）个月内不存在违规对外提供担保的行为。
A．6
B．10
C．12
D．20
3. 为进一步推动企业债券市场发展，扩大发行规模，经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，改革后的环节包括（　　）。
A． 先核定规模、后核准发行
B． 只核定规模
C． 直接核准发行
D． B或C
4. 公司减少注册资本的决议作出后，应于（　　）日内通知债权人。
A．7
B．10
C．20
D．30
多选题
5. 持续督导期间，保荐人应（　　）。


6. 在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（　　）对代发行证券项目进行注释。


7. 资产支持证券发行说明书的内容包括（　　）。

不定项选择题（1分）
8. 目前国内可转换公司债券的发行所采取的主要类型是（　）。


判断题
9. 全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。 （　）

10. 融资成本就是融资过程中支付给金融中介的费用。（　）