单选题
1. 证券评级机构与评级对象存在（　　）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
2. 并购重组申请人可在并购重组委会议表决结果公示之日起（　　）内向中国证监会提出申诉意见。
A． 5个工作日
B． 7个工作日
C． 9个工作日
D． 10个工作日
3. 发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算缴纳企业所得税，转让信贷资产所发生的损失可按企业所得税的政策规定扣除。（　　）

4. 中国证监会于2006年5月6日发布的（　　），对上市公司申请发行新股的具体要求作出了规定。
A．《证券法》
B．《上市公司证券发行管理办法》
C．《上市公司证券发行试行办法》
D．《公司法》
5. 分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人（　　）次回售的权利。

6. 公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（　　）%。
A．20
B．30
C．40
D．35
多选题
7. 下列关于保荐人推荐中的内核工作的说法中，正确的是（　　）。


不定项
8. 在下列（　　）情况下使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。
A．陷入财务危机的公司
B．经营管理人员变动频繁
C．收益呈周期性分布的公司
D．正在进行重组的公司
判断题
9. 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起6个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。 （　　）
10. 承销商备案材料无需经主承销商承销业务内核小组进行合规性审核。(　　)