判断题
1. 新股发行人报送的申请文件应只要求在指定报刊或网站披露。 （　　）
2. 国有资产的产权界定应当依据（　　）的原则进行。
A．谁投资、谁拥有产权
B．谁经营、谁拥有产权
C．谁授权、谁拥有产权
D．谁管理、谁拥有产权

3. 证券公司建立的风险控制指标体系应以（　　）为核心。
A．净资产
B．利润率
C．净资本
D．总资产
4. 可转换公司债券的（　　）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。


5. 公司发行境内上市外资股，应当委托经__________认可的__________证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。（　）

多项选择题（1分）
6. 下列关于招股说明书摘要的说法，正确的是（　　）。
A．招股说明书摘要应简要提供招股说明书的主要内容，但不得误导投资者
B．招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处
C．招股说明书摘要应当依照有关法律、法规的规定，遵循特定的格式和必要的记载事项的要求编制
D．招股说明书摘要的目的为向公众提供有关本次发行的简要情况，需简要介绍招股说明书全文各部分的主要内容
7. 并购重组委委员有（　　）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

不定项
8. 撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（　　）。

判断题
9. 估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。 （　　）

10. 辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。 。（　　）