单选题
1. 不属于上市公司重大资产重组审计报告关注事项的是（　　）。
A． 标的资产是否提供近两年经审计的标的资产财务报告
B． 审计机构是否具备证券、期货从业资格
C． 对于有保留意见的审计报告，保留事项所造成的影响是否已消除
D． 是否对标的资产近两年收入的稳定性作出说明
2. 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所提交书面报告。


多选题
3. 证券公司经营证券承销业务的，计算风险准备必须符合的规定有（　　）。(1分)


不定项选择题（0.5分）
4. 可转换证券筹资的特点包括（　）。


判断题
5. 上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。（　）

6. 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象只能申报一次，一经申报不得撤销或者修改。（　）

7. 发行人应在其股票上市前一个工作日内，将上市公告书刊登在指定报刊上。（　　）

8. 首次公开发行股票时，主承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（　　）
A．正确
B．错误　　

9. 《金融服务现代化法案》意味着20世纪影响全球金融业的分业经营制度框架的终结。（　）

10. 在披露风险因素的顺序上，应遵循准确性原则。 （　　）