单选题
1. 依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，深圳证券交易所（　　）对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。
A．每季度
B．每半年
C．每年
D．每月

2. 转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。 （　　）

3. 内地企业在香港创业板发行与上市的，若上市时预计市值不少于（　　）万港元，则要求有至少24个月的活跃业务记录。
A．2000
B．3500
C．4600
D．1500
4. 下列（　）情形，表明投资者拥有上市公司控制权。


5. 对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（　　）主要经办人。

6. （　　）方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。
A．认购证
B．储蓄存单
C．全额预缴、比例配售方式
D．网上定价、竞价
多选题
7. 下列关于增发过程中网下网上同时定价发行方式的说法中，正确的是（　　）。
A．这种方式是发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行
B．这种方式是目前经常采用的增发方式
C．在些种发行方式下，对于网上发行部分，即可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
D．在此种发行方式下，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
8. 外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例按照（　）规定执行。

不定项
9. 证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和（　　）分开管理，以防止利益冲突。
A．经纪业务
B．自营业务
C．证券研究和证券投资咨询业务
D．受托投资管理业务
判断题
10. 非公开发行股份的特定对象应不超过20名。 （　　）