单选题
1. 下列各项不属于股东大会职权的是（　）。


2. 保荐人应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。


3. 目前我国股份有限公司资本确定采取（　　）原则。

多项选择题（1分）
4. 证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A．承销未经核准的证券
B．提前泄露证券发行信息
C．以不正当竞争手段招揽承销业务
D．在承销过程中不按规定披露信息
5. 关于发行人应当符合的条件，正确的是(　　)。
A．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上
B．发行人近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C．近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

6. 独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（　　）。


判断题
7. 如果拟上市公司不能做出盈利预测，则对企业的盈利能力可以不做任何说明。（　　）

8. 企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。 （　　）

9. 经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在代销协议中约定行使超额配售选择权。（　　）

10. 上市公司募集的资金应建立资金专项存储制度，但募集的资金无需存放于公司董事会决定的专项账户。（　　）